王懷棟    連云港市建設(shè)監(jiān)理有限公司

監(jiān)理資料是體現(xiàn)一個項目監(jiān)理機構(gòu)在實施監(jiān)理過程中為實現(xiàn)建設(shè)工程目標而記錄一系列書面材料，它是監(jiān)理工作的真實記錄，是追溯施工過程和處理索賠、質(zhì)量問題、安全事故、評價監(jiān)理工作質(zhì)量、界定監(jiān)理責任的重要依據(jù)，是監(jiān)理工作科學化、規(guī)范化、法制化的標志。因此，要求其必須及時整理、真實完整、分類有序?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定，監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)負責，并指定專人具體實施。為方便使用和統(tǒng)一，《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》附錄中給出了施工階段監(jiān)理工作的基本表式，使得工程參建各方的信息行為規(guī)范、協(xié)調(diào)，提高了工程管理的規(guī)范化、標準化。筆者近期通過對我市在建的60個項目的監(jiān)理資料進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當前絕大部分監(jiān)理機構(gòu)對監(jiān)理資料很重視，資料收集及時、整理規(guī)范、檢查有序，但也存在著諸多問題，如深度不足、用表錯誤、閉合性差、資料不完整、數(shù)據(jù)真實性差、監(jiān)理意見不明確等問題?，F(xiàn)將這些監(jiān)理資料中存在的問題闡述如下，并提出問題的整改對策，與廣大同行共勉。

1工程開工報審表  該表為承包單位在所有開工準備工作完成之后，向項目監(jiān)理機構(gòu)申請工程開工的用表。如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目涉及較多的單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應(yīng)填報一次。

1.1存在問題  （1）有的項目不具備開工條件，如施工許可證未辦理、施工組織設(shè)計未經(jīng)總監(jiān)批準等，監(jiān)理已審批并同意開工。（2）有的項目開工審批表由建設(shè)單位批準后，轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)理機構(gòu)要求監(jiān)理機構(gòu)照此執(zhí)行，造成程序上的錯誤。（3）有的項目開工審批表是由總監(jiān)代表或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關(guān)于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。（4）有的監(jiān)理人員認為開工審批表應(yīng)是工程的******份文件，所以出現(xiàn)先批準了開工報告，后對施工組織設(shè)計審核的錯誤現(xiàn)象。

1.2整改對策   （1）開工審批表及其相關(guān)資料應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師審查，在具備（施工許可證已獲政府主管部門批準；征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；施工組織設(shè)計已獲總監(jiān)批準；承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、人員已進場，主要材料已落實；施工場地的“三通一平”已滿足開工要求）開工條件時，由總監(jiān)簽發(fā)開工審批表，并報建設(shè)單位。（2）開工審批表必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將這項職責委托給總監(jiān)代表或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)行。（3）審批時，監(jiān)理意見應(yīng)明確、及時。監(jiān)理意見的簽署應(yīng)為“同意”或“不同意”，“不同意”應(yīng)說明理由以及要求承包單位或報告建設(shè)單位應(yīng)完成哪些工作。監(jiān)理要及時簽署意見，以避免承包單位的工期索賠。（4）工程開工日期一般應(yīng)為施工合同中約定的開工日期，如承包單位申報的開工日期與施工合同中約定的日期不一致，總監(jiān)應(yīng)與建設(shè)單位協(xié)商取得一致意見后簽署監(jiān)理審核意見。

2施工組織設(shè)計（方案）報審表  該表為承包單位向項目監(jiān)理機構(gòu)報審施工組織設(shè)計或施工方案的用表。施工組織設(shè)計（方案）是組織和指導施工的核心文件，是監(jiān)理實施三大控制的重要依據(jù)。

2.1存在問題  （1）承包單位未能根據(jù)工程具體情況進行編制，而是照抄了投標書中的相關(guān)內(nèi)容。（2）承包單位報審的施工組織設(shè)計（方案）無編制人、審核人、批準人簽字，有的未經(jīng)承包單位技術(shù)負責人審批。（3）監(jiān)理未按照專業(yè)工程的特點進行審核，未結(jié)合施工合同的要求進行審核，未在約定的時間內(nèi)核準。（4）監(jiān)理意見不明確，造成監(jiān)理結(jié)論模棱兩可、含糊不清，如出現(xiàn)“基本同意該方案”、“原則上同意該方案”的不明確意見。（5）出現(xiàn)專業(yè)監(jiān)理工程師的審查結(jié)論與總監(jiān)的審核結(jié)論相互矛盾的現(xiàn)象，如專業(yè)監(jiān)理工程師從本專業(yè)的角度審核未通過，而總監(jiān)卻簽署了“同意該方案”的不同意見。

2.2整改對策  （1）監(jiān)理應(yīng)要求承包單位根據(jù)工程的具體特點，編制詳細的、切實可行的施工組織設(shè)計（方案），施工組織設(shè)計（方案）的內(nèi)容、審核簽字手續(xù)、單位蓋章、日期等應(yīng)齊全。（2）總監(jiān)應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工組織設(shè)計（方案），并在約定的時間內(nèi)核準，同時報送建設(shè)單位。（3）各專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)從本專業(yè)的技術(shù)角度進行審核，應(yīng)有詳細的監(jiān)理審查意見報總監(jiān)理工程師。（4）總監(jiān)應(yīng)將各專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行匯總，并依據(jù)建設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)，本工程的項目審批文件，本工程的施工合同等對其進行全面的審核，并簽署明確的監(jiān)理意見。當審核未通過或需要修改時，要寫明原因，并明確重新申報的時間。（5）審查施工組織設(shè)計（方案）應(yīng)掌握如下原則：程序要符合要求；施工組織設(shè)計應(yīng)符合當前國家基本建設(shè)的方針和政策，突出“質(zhì)量******、安全******”的原則；施工組織設(shè)計中的工期、質(zhì)量目標應(yīng)與施工合同一致；施工總平面圖的布置應(yīng)與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調(diào)；施工部署和程序應(yīng)符合工程的特點及施工工藝，滿足設(shè)計要求；應(yīng)優(yōu)先采用成熟的、先進的施工技術(shù)，且對工程的質(zhì)量、安全和降低造價有利；工期安排應(yīng)滿足施工合同要求，并保證施工的連續(xù)性和均衡性，施工所需人力、材料、設(shè)備應(yīng)與進度計劃協(xié)調(diào)；質(zhì)量管理和技術(shù)管理體系健全，質(zhì)量保證措施切實可行且有針對性；安全、環(huán)保、消防和文明施工措施應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；季節(jié)施工、專項施工方案應(yīng)可行、合理和先進；總監(jiān)批準的施工組織設(shè)計，實施過程中出現(xiàn)問題，不解除承包單位的責任。由此引起的質(zhì)量缺陷改正、工期延長、技措費用的增加，不應(yīng)成為承包單位索賠的依據(jù)。

3分包單位資格報審表  該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構(gòu)對分包單位的資格進行審查的用表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應(yīng)的施工任務(wù)。

3.1存在問題  （1）承包單位報審的資料不全，分包內(nèi)容不符合施工合同的約定，有的項目甚至以分包的名義進行非法轉(zhuǎn)包。（2）報審的程序不正確，有的項目出現(xiàn)分包單位直接向監(jiān)理機構(gòu)進行報審的錯誤現(xiàn)象。（3）監(jiān)理審核內(nèi)容不完善，意見不明確。

3.2整改對策  （1）承包單位對部分分部、分項工程（主體結(jié)構(gòu)工程除外）實行分包必須符合施工合同的約定。（2）對分包單位資格的審核應(yīng)在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前完成。（3）《分包單位資格報審表》必須由承包單位填寫，報審資料應(yīng)包括：分包單位的資質(zhì)材料；分包單位的業(yè)績材料；擬分包工程的內(nèi)容和范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證等。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應(yīng)對上述材料進行嚴格審查，必要時可會同建設(shè)單位、承包單位對分包單位進行實地考察，以驗證分包單位有關(guān)資料的符合性。審查完成后，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應(yīng)提出明確的審查和審核意見，由總監(jiān)簽發(fā)報審表。（4）分包合同簽訂后，承包單位應(yīng)填寫《分包合同報驗申請表》，并附上分包合同報送項目監(jiān)理機構(gòu)備案。（5）項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)承包單位存在轉(zhuǎn)包、支解分包、層層分包等情況，應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》予以制止，同時報告建設(shè)單位及有關(guān)部門。

4材料（構(gòu)配件）、設(shè)備進場使用報驗單  該表用于承包單位將進入施工現(xiàn)場的工程材料（構(gòu)配件）經(jīng)自檢合格后，由承包單位項目經(jīng)理簽章，向項目監(jiān)理機構(gòu)申請驗收；對運到施工現(xiàn)場的設(shè)備，經(jīng)檢查包裝無破損后，向項目監(jiān)理機構(gòu)申請驗收，并移交給設(shè)備安裝單位。

4.1存在問題  （1）承包單位申報的附件資料不全，未注明擬使用的部位。（2）監(jiān)理未按規(guī)定進行抽檢、平行檢驗、見證取樣送檢等檢驗，或見證取樣的頻率不符合要求。（3）材料臺帳不完整、不及時。（4）許多項目存在材料復(fù)試結(jié)果未出，而先同意使用現(xiàn)象。如有的項目工期較緊，水泥復(fù)試需要時間，就出現(xiàn)了監(jiān)理緊急放行的錯誤現(xiàn)象。

4.2整改對策  （1）承包單位向項目監(jiān)理機構(gòu)申報本表時，應(yīng)注明使用部位，同時報送數(shù)量清單、質(zhì)量證明文件（產(chǎn)品出廠合格證、材質(zhì)化驗單、廠家質(zhì)量檢測報告、廠家質(zhì)量證明書、進口商品海關(guān)報檢證書、商檢證等）、自檢結(jié)果文件（如復(fù)檢、復(fù)試合格報告）等附件。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對進場的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備，按照委托監(jiān)理合同的約定和工程質(zhì)量管理文件的規(guī)定，進行平行檢驗、見證取樣。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核，檢查合格，予以簽認。對未經(jīng)監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，監(jiān)理工程師應(yīng)拒絕簽認，并應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，書面通知承包單位限期運出現(xiàn)場。需復(fù)試合格才能使用的，應(yīng)在復(fù)試合格后簽批。（3）監(jiān)理應(yīng)及時建立材料臺帳，以便及時了解材料情況。（4）對進口材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)按照事先約定，由建設(shè)單位、承包單位、供貨單位、項目監(jiān)理機構(gòu)及其他有關(guān)單位進行聯(lián)合檢查。（5）大型設(shè)備開箱檢查設(shè)計單位代表應(yīng)參加。

5施工測量報驗單  該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構(gòu)對施工測量進行驗收的用表。工程施工測量放線是建設(shè)工程產(chǎn)品由設(shè)計轉(zhuǎn)化為實物的******步，其質(zhì)量的好壞將直接影響工程產(chǎn)品的綜合質(zhì)量，并且制約著施工過程中有關(guān)工序的質(zhì)量。

5.1存在問題  （1）在實施監(jiān)控過程中，監(jiān)理人員往往只對建筑物本身的放線結(jié)果進行檢查，而對承包單位的專職測量人員的資格審查、測量設(shè)備鑒定證書的驗證、平面控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng)的復(fù)核、控制樁保護措施的復(fù)核等內(nèi)容卻忽略了。（2）監(jiān)理缺少測量核驗資料或核驗資料數(shù)據(jù)不真實。如有的項目監(jiān)理人員為了工作方便，與承包單位人員一道，直接參與測量放線工作，監(jiān)理復(fù)核記錄照抄施工單位放線記錄。（3）監(jiān)理核驗結(jié)果及結(jié)論不明確、不具體。

5.2整改對策  （1）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)按以下要求對承包單位報送的測量放線成果及保護措施進行檢查，符合要求時，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設(shè)備檢定證書；復(fù)核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)必須對報驗內(nèi)容進行復(fù)核，并填寫復(fù)核記錄，數(shù)據(jù)要真實。（3）監(jiān)理核驗結(jié)果及結(jié)論應(yīng)明確，是否符合設(shè)計和規(guī)范要求應(yīng)準確、具體。

6工序質(zhì)量報驗單  該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構(gòu)對工序質(zhì)量進行驗收的用表。用于隱蔽工程的檢查和驗收時，承包單位必須完成自檢并附有相應(yīng)工序、部位的工程質(zhì)量檢查記錄；用于檢驗批、分項、分部工程質(zhì)量驗收時應(yīng)附有相關(guān)符合質(zhì)量驗收標準的資料及規(guī)范規(guī)定的表格。工序質(zhì)量驗收是監(jiān)理質(zhì)量控制的一個關(guān)鍵過程，是對已完產(chǎn)品合格與否的確定。

6.1存在問題  （1）施工質(zhì)量記錄資料不真實、不齊全、不完整，相關(guān)各方人員的簽字不齊，與施工過程不同步，有遺漏和多余工序。如有的項目基槽驗收無設(shè)計人員簽字。有的項目工程已進行至8層樓，而工序報驗只報驗至4層樓。有的項目還出現(xiàn)工程只完成至4層樓時，工序報驗已完成至8層樓了。（2）監(jiān)理無抽查數(shù)據(jù)和相關(guān)情況記錄，監(jiān)理意見籠統(tǒng)。如有的項目出現(xiàn)簡單的“符合要求”意見，而對工序無任何的實測實量記錄，造成監(jiān)理意見依據(jù)不充分。（3）當工序驗收未通過時，監(jiān)理未及時要求施工單位整改，致使工程中出現(xiàn)了不合格項。

6.2整改對策  （1）承包單位在完成相應(yīng)工序并自檢合格后，應(yīng)及時填寫《工序質(zhì)量報驗單》，報送項目監(jiān)理機構(gòu)，所附施工質(zhì)量記錄資料應(yīng)齊全、真實、完整，并與工程進展同步。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗單中的全部資料進行檢查，并組織承包單位的有關(guān)人員到現(xiàn)場進行檢測、抽驗、核查，做好抽查數(shù)據(jù)和情況的記錄，作為監(jiān)理確定工序質(zhì)量的依據(jù)。對符合要求的，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)予以確認。（3）總監(jiān)應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師對分部工程質(zhì)量評定資料進行審核，符合有關(guān)質(zhì)量檢驗評定標準，由總監(jiān)簽認并評定該分部工程的質(zhì)量等級。（4）對驗收不合格的隱蔽工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》；對驗收不合格的檢驗批、分項工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)《不合格項目通知》，指令承包單位整改，合格后，專業(yè)監(jiān)理工程師予以確認。

7延長工期報審表  該表為承包單位在施工過程中向項目監(jiān)理機構(gòu)報審延長工期申請的用表。對工程最終延長工期天數(shù)，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)進行最終的分析和計算，并形成工程最終延長工期天數(shù)的監(jiān)理審核意見。

7.1存在問題  （1）承包單位申請延期的依據(jù)不充分，工期計算有誤，證明材料不齊全。（2）監(jiān)理對工程延期的判斷錯誤，將工程延誤也判斷成延期，造成延長工期天數(shù)錯誤。（3）監(jiān)理審核意見不明確。

7.2整改對策  （1）承包單位在延長工期報審表中應(yīng)詳細說明工程延期的依據(jù)、工期計算、申請延期竣工日期，并附有證明材料，如工期的影響事件、監(jiān)理指令、工程變更單等。（2）當發(fā)生承包單位自身以外的原因時，承包單位有權(quán)提出延長工期的申請，總監(jiān)應(yīng)按合同規(guī)定，對照已批準的進度計劃，批準工程延期時間。承包單位自身原因?qū)е鹿て谘娱L屬工程延誤，監(jiān)理應(yīng)不予批準。（3）監(jiān)理在審查工程延期時，應(yīng)依據(jù)下列情況確定批準工程延期的時間：施工合同中有關(guān)工程延期的約定；工程拖期和影響工期事件的事實和程度；影響工期事件對工期影響的量化程度。（4）監(jiān)理應(yīng)有明確的審核意見，同意延長工期應(yīng)注明工期延長的天數(shù)、理由及計算方法，不同意延長工期應(yīng)說明不同意的理由和依據(jù)。

8工程費用索賠報審表  該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構(gòu)審核工程費用索賠事項的用表。

8.1存在問題  （1）承包單位索賠的理由、經(jīng)過、索賠金額的計算以及證明材料等內(nèi)容不齊。（2）監(jiān)理對索賠的判斷不夠準確。（3）監(jiān)理審核意見不夠精確。

8.2整改對策  （1）承包單位在工程費用索賠申報表中應(yīng)詳細說明索賠依據(jù)的合同條款、索賠的理由和經(jīng)過、索賠金額的計算方法以及發(fā)生索賠的事件等附件內(nèi)容。（2）監(jiān)理應(yīng)對索賠事件進行全面的調(diào)查了解、審核與評估，并做出準確、及時的批復(fù)。批復(fù)中應(yīng)詳細說明同意或不同意此項索賠的理由，同意索賠時，同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有關(guān)的資料。監(jiān)理核算數(shù)據(jù)應(yīng)準確無誤。（3）承包單位提出的索賠必須同時滿足以下條件時才能成立，監(jiān)理應(yīng)予以受理：索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；承包單位按照施工合同規(guī)定的期限和程序提出了費用索賠，并附有索賠憑證材料。但是依法成立的施工合同另有規(guī)定時，按合同規(guī)定辦理。（4）索賠必須由總監(jiān)進行處理，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成?？偙O(jiān)在簽發(fā)索賠報審表前，應(yīng)與建設(shè)單位、承包單位進行協(xié)商。

9工程款支付申請表和工程款支付證書  工程款支付申請表為承包單位按照監(jiān)理確認的合格工程量和根據(jù)合同規(guī)定應(yīng)獲得款項，向項目監(jiān)理機構(gòu)提出工程款支付申請的用表。工程款支付證書為項目監(jiān)理機構(gòu)收到承包單位的“工程款支付申請表”后，對申請事項進行審核并簽署意見的用表。

9.1存在問題  （1）承包單位申報的工程量和計算方法有誤。如有的項目在進度款支付申請時，將一部分已完成但未經(jīng)監(jiān)理驗收的工程量已上報，監(jiān)理在審核中未核減。有的未扣除預(yù)付款、保留金，有的未將變更增加費用、索賠費用等同期申請支付。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)審查記錄不全。（3）有的項目建設(shè)單位根本沒有按照監(jiān)理簽署的支付證書中的款額進行工程款的支付，造成監(jiān)理審核上不重視，不認真。

9.2整改對策  （1）承包單位應(yīng)統(tǒng)計經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和支付申請表，未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程量，不得予以計量。支付申請中應(yīng)包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用，并應(yīng)扣除預(yù)付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師進行現(xiàn)場計量，按合同約定審核工程量清單和支付申請表，并報總監(jiān)審定。（3）總監(jiān)簽署工程款支付證書，并報建設(shè)單位。支付證書中應(yīng)有項目監(jiān)理機構(gòu)審查記錄的附件。（4）監(jiān)理在審核付款申請時，應(yīng)認真、客觀公正地進行審核，以免引起承包單位的索賠。

10監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復(fù)單  監(jiān)理工程師通知單是項目監(jiān)理機構(gòu)按照委托監(jiān)理合同所授予的權(quán)限，針對承包單位出現(xiàn)的各種問題而發(fā)出的要求承包單位進行整改的指令性文件。承包單位接到項目監(jiān)理機構(gòu)的“監(jiān)理工程師通知單”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成相關(guān)工作，填寫監(jiān)理工程師通知回復(fù)單，報請項目監(jiān)理機構(gòu)進行核查。

10.1存在問題  （1）通知單使用時不注意尺度，有的項目該下達時不下達，有的項目濫發(fā)通知單，造成通知單的權(quán)威性差。（2）施工單位回復(fù)不及時，內(nèi)容不全面。監(jiān)理無整改、復(fù)查記錄，內(nèi)容不閉合、不完整。（3）監(jiān)理人員不知道在什么情況下下達監(jiān)理工程師通知單，存在與監(jiān)理聯(lián)系單、工程暫停令混用的現(xiàn)象。（4）通知單的內(nèi)容不全面，用語不規(guī)范、不簡潔。

10.2整改對策  （1）監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)承包單位或施工現(xiàn)場出現(xiàn)各種問題而必須進行整改時，應(yīng)及時下達通知單，通知依據(jù)要充分。填寫時，“事由”應(yīng)填寫通知內(nèi)容的主題詞，相當于標題。“內(nèi)容”應(yīng)寫明發(fā)生問題的具體部位、具體內(nèi)容，寫明監(jiān)理工程師的要求、依據(jù)，注明承包單位完成應(yīng)執(zhí)行事項的時限、是否要求承包單位書面回復(fù)和書面回復(fù)的時限等要求。（2）承包單位應(yīng)在監(jiān)理要求的時限內(nèi)進行書面回復(fù)，書面回復(fù)應(yīng)對通知單中所提問題產(chǎn)生的原因、整改過程和今后預(yù)防同類問題準備采取的措施進行詳細的說明。監(jiān)理工程師應(yīng)對施工單位的整改情況進行復(fù)查，簽署明確意見，批復(fù)給承包單位。（3）通知單用語要規(guī)范、簡潔，內(nèi)容與回復(fù)單相互對應(yīng)、封閉完整。

11工程暫停令和工程復(fù)工報審表  當工程項目發(fā)生了需暫停施工的事件時，總監(jiān)應(yīng)根據(jù)停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程停工的指令。承包單位在收到“工程暫停令”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成有關(guān)整改工作，填報工程復(fù)工報審表，報請項目監(jiān)理機構(gòu)進行核查。

11.1存在問題  （1）總監(jiān)簽署工程暫停令的理由不正確，該停工的未停工，不該停工的反而停工，使暫停指令失去效力和權(quán)威。（2）有的項目工程暫停令是由總監(jiān)代表或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關(guān)于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。（3）承包單位回復(fù)不及時，監(jiān)理無復(fù)查記錄，不能形成閉合。（4）簽發(fā)工程暫停令后，總監(jiān)對工期、費用等問題的處理不及時、不正確，引起承包單位的索賠。

11.2整改對策  （1）施工過程中發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)應(yīng)根據(jù)合同約定及時下達工程暫停令：建設(shè)單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；為了保證工程質(zhì)量而需要進行停工處理；施工中出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)認為必須停工以消除隱患；發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件；承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項目監(jiān)理機構(gòu)管理。（2）工程暫停令必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。暫停令中必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應(yīng)進行的工作及責任人、復(fù)工條件等。簽發(fā)時，要考慮工程暫停后可能產(chǎn)生的各種后果，并應(yīng)事前與建設(shè)單位協(xié)商，宜取得一致意見。（3）由于建設(shè)單位原因或非承包單位原因?qū)е鹿こ虝和r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)如實記錄所發(fā)生的實際情況?？偙O(jiān)在暫停原因消失、具備復(fù)工條件時，應(yīng)及時簽署工程復(fù)工報審表，指令承包單位繼續(xù)施工。（4）由于承包單位原因?qū)е鹿こ虝和＃诰邆浠謴?fù)施工條件時，承包單位應(yīng)在監(jiān)理規(guī)定的時間內(nèi)填報“工程復(fù)工報審表”，并附有針對導致停工的原因而進行的整改工作報告等有關(guān)材料。監(jiān)理應(yīng)進行復(fù)查，并在48小時內(nèi)給予答復(fù)。（5）總監(jiān)在簽發(fā)暫停令之后，應(yīng)盡快按施工合同的規(guī)定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關(guān)的問題。

12監(jiān)理規(guī)劃  監(jiān)理規(guī)劃為在簽定委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后，項目監(jiān)理機構(gòu)針對項目的實際情況編制的、指導監(jiān)理工作開展的綱領(lǐng)性文件。

12.1存在問題  （1）許多項目的監(jiān)理規(guī)劃沒有針對工程的具體情況、專業(yè)特點進行編制，而是照搬監(jiān)理投標書中監(jiān)理大綱的全部內(nèi)容，有的直接從網(wǎng)上下載，使監(jiān)理規(guī)劃失去意義。（2）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容不齊全，沒有根據(jù)工程的進展情況或?qū)嵤┣闆r進行合理的補充、修改和完善，使監(jiān)理規(guī)劃成為一紙空文。（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制、審核、報送等程序不符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定。

12.2  整改對策  （1）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)針對項目的實際情況進行編制，所以應(yīng)在收到工程項目的設(shè)計文件之后開始編制。監(jiān)理規(guī)劃要真正起到指導項目監(jiān)理機構(gòu)進行該項目監(jiān)理工作的作用，所以要求監(jiān)理規(guī)劃中應(yīng)有明確具體的、符合項目要求的工作內(nèi)容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度，監(jiān)理人員職責分工清楚。（2）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在總監(jiān)的主持下進行編制，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師，并應(yīng)經(jīng)過監(jiān)理單位技術(shù)負責人審核批準后，在召開******次工地例會之前報送建設(shè)單位。（3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)有時效性，在項目實施過程中，應(yīng)根據(jù)情況的變化作必要的調(diào)整、修改和完善。

13監(jiān)理實施細則  監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的指導下，項目監(jiān)理機構(gòu)各專業(yè)的監(jiān)理責任落實后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對項目具體情況制定的具有實施性和可操作性的業(yè)務(wù)文件。它的作用是指導本專業(yè)或本子項目具體監(jiān)理業(yè)務(wù)的開展。

13.1存在問題  （1）許多項目沒有編制監(jiān)理細則；有的雖然編制，但沒有根據(jù)工程專業(yè)特點進行編制；有的照搬照抄其他工程的細則，也未作修改，拿來直接套用。這些均使監(jiān)理實施細則失去了應(yīng)有的作用。如在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有一個項目為框架結(jié)構(gòu)，而現(xiàn)場編制的監(jiān)理細則為磚混結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。這說明監(jiān)理人員對此重視不夠，編寫敷衍了事。（2）有的將監(jiān)理實施細則編制成施工工藝，有的大量抄錄規(guī)范條文，細則成為各類驗收規(guī)范、標準的大雜燴，制定的內(nèi)容千篇一律，缺乏針對性，難以有效地指導現(xiàn)場監(jiān)理工作。（3）監(jiān)理細則的內(nèi)容不齊全，編審有誤。

13.2整改對策  （1）對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的工程項目，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)編制監(jiān)理細則，監(jiān)理細則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并結(jié)合專業(yè)特點，做到詳細、具體、具有可操作性，監(jiān)理細則要根據(jù)實際情況的變化進行修改、補充和完善，主要內(nèi)容有：專業(yè)工程的特點，監(jiān)理工作流程，監(jiān)理控制要點及目標值，監(jiān)理工作方法及措施。（2）監(jiān)理細則應(yīng)在工序開工前經(jīng)過總監(jiān)審批，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師。（3）監(jiān)理細則是指導監(jiān)理工作服務(wù)的文件，而不是指導施工單位進行施工操作的文件。因此，監(jiān)理細則與施工工藝在內(nèi)容和表達形式上有著本質(zhì)的區(qū)別。監(jiān)理細則應(yīng)體現(xiàn)“誰來管，管什么，何時管，如何管”的問題。

14監(jiān)理日記  監(jiān)理日記是項目監(jiān)理機構(gòu)詳細記錄當日自然情況（日期、天氣、氣溫等）和主要工作（施工主要內(nèi)容、監(jiān)理檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、處理情況及結(jié)果和當日大事等）的用表。監(jiān)理日記是工程監(jiān)理的重要文件資料，是監(jiān)理活動最真實的記錄，是監(jiān)理人員對施工活動最全面的監(jiān)控記錄，是反映監(jiān)理工作水平的窗口。

14.1存在問題  （1）有的監(jiān)理日記字跡不工整、不清晰、潦草現(xiàn)象較多，修改、漏字、錯字的現(xiàn)象嚴重，這反映監(jiān)理人員對此重視不夠。（2）用詞不當、用語不規(guī)范，記錄內(nèi)容不系統(tǒng)，缺少互證和因果關(guān)系，不能形成循環(huán)閉合系統(tǒng)。如有的監(jiān)理日記中將澆筑混凝土寫成打渣子，將支模板寫成支殼子等非專業(yè)術(shù)語。有的在監(jiān)理工作欄中記錄上工地檢查、巡視、旁站的字樣，但檢查什么內(nèi)容，巡視什么部位，對什么關(guān)鍵部位進行旁站都未做具體記錄。有的只記錄了發(fā)現(xiàn)的問題，而無問題的整改意見，也無問題的整改結(jié)果，不能形成閉合。（3）日記記錄內(nèi)容不全面，沒有形成覆蓋全部監(jiān)理活動的記錄網(wǎng)絡(luò)，反映不了監(jiān)理活動的全貌。（4）施工情況記載太粗糙。如有的項目記錄今日澆筑混凝土，不知道是什么部位澆筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土還是現(xiàn)場自拌混凝土。（5）監(jiān)理日記填寫不及時、不真實，存在后補以及好幾天記錄一次的現(xiàn)象，還存在監(jiān)理日記抄錄施工日記現(xiàn)象。

14.2整改對策  項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)認真、及時、真實、詳細、全面地做好監(jiān)理日記，并建立起由總監(jiān)負責，設(shè)專人收集、填寫的制度。監(jiān)理日記的填寫應(yīng)字跡工整、條理清晰，其主要內(nèi)容有：（1）天氣情況的填寫。天氣情況應(yīng)認真填寫，不得遺漏或亂填，應(yīng)記錄日期、天氣、溫度等基本情況。（2）施工情況的填寫。主要填寫當日的施工內(nèi)容、施工部位、進度和質(zhì)量情況，投入的勞務(wù)、施工設(shè)備情況以及施工單位的名稱。（3）監(jiān)理工作情況的填寫。監(jiān)理工作情況可按以下幾個方面進行填寫。一是巡視、檢查、平行檢驗、旁站情況。發(fā)現(xiàn)哪些不符合質(zhì)量標準的質(zhì)量問題，采取什么措施解決的，采取措施的結(jié)果，當日能驗證的當日填寫，當日不能驗證的在后續(xù)的日志中應(yīng)有結(jié)果，前后內(nèi)容應(yīng)當閉合。二是針對存在的問題，監(jiān)理簽發(fā)了什么內(nèi)容的通知單或指令單，以及對施工單位報驗審批的情況。三是材料進場和使用情況。應(yīng)對進場材料的名稱、數(shù)量、規(guī)格、用于什么部位認真填寫，對材料的質(zhì)量狀況、見證取樣以及使用情況等做好記錄。四是建設(shè)單位的指示和要求；設(shè)計單位同意的變更內(nèi)容、施工單位的申請都認真填寫。特別是建設(shè)單位的要求，應(yīng)寫明什么人的要求，要求的內(nèi)容、時間和地點以及要求的落實情況。五是工程進度控制情況。應(yīng)填寫作業(yè)計劃完成情況及原因分析，監(jiān)理采取的具體措施以及取得的實際效果。六是工程費用控制情況。應(yīng)填寫監(jiān)理對工程變更的處理、工程量簽證以及進度款審核和支付的情況等內(nèi)容。七是對日前發(fā)現(xiàn)問題的處理結(jié)果或召開工地例會的情況。（4）對其它事項的填寫。在執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)過程中，如因法律、法規(guī)、政策變化、工地停水停電或不可抗力事件，導致正常的施工受到影響的事項，應(yīng)當記錄在其它事項欄中。

15監(jiān)理月報  監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構(gòu)按月向建設(shè)單位、監(jiān)理單位提交的反映本報告期內(nèi)工程實施情況的書面報告，是監(jiān)理工作狀況的綜合反映，是監(jiān)理的工作量及價值的體現(xiàn)。

15.1存在問題  （1）對監(jiān)理月報的作用認識不夠，編寫敷衍了事。（2）內(nèi)容空泛籠統(tǒng)、單一片面，中心工作不突出，文字表述不確切。如有的只寫到某某分項工程符合要求。有的雖提出了存在問題，但無問題的分析、采取的措施以及結(jié)果等。（3）月報的時效性差，往往拖了很長時間才一次性補上，甚至幾個月寫一次，使內(nèi)容不完整、不真實。（4）對質(zhì)量、進度、費用控制情況分析不夠深入，對發(fā)現(xiàn)問題的處理措施、結(jié)果、成效描述較少，無下月情況的預(yù)計和打算。

15.2整改對策  （1）監(jiān)理月報應(yīng)由總監(jiān)在每個月的月末組織監(jiān)理人員進行編寫并簽認，在合同約定的時間內(nèi)報建設(shè)單位，同時上報監(jiān)理單位，以便于建設(shè)單位和監(jiān)理公司及時了解現(xiàn)場的運行情況。（2）其主要內(nèi)容應(yīng)包括：工程概況（本月工程概況，本月施工基本情況）；本月工程形象進度；工程進度（本月實際完成情況與計劃進度比較，對進度完成情況及采取措施效果的分析）；工程質(zhì)量（本月工程質(zhì)量分析；本月采取的工程質(zhì)量措施及效果）；工程計量與工程款支付（工程量審核情況；工程款審批情況及支付情況；工程款支付情況分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析，本月采取的安全措施及效果）；合同其他事項的處理情況（工程變更，工程延期；費用索賠）；本月監(jiān)理工作小結(jié)（對本月進度、質(zhì)量、工程髖支付等方面情況的綜合評價，本月監(jiān)理工作情況，有關(guān)本工程的建議和意見，下月監(jiān)理工作的重點）。（3）對月報內(nèi)容的表述條理要清晰，語言要規(guī)范，能附以相應(yīng)的表格和照片更利于業(yè)主了解施工現(xiàn)場情況和監(jiān)理工作情況，內(nèi)容要完整，要真實反映現(xiàn)場基本情況。

16旁站監(jiān)理方案和旁站監(jiān)理記錄表  旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段的監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。在旁站監(jiān)理實施前，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員的職責，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。旁站結(jié)束后，旁站監(jiān)理人員應(yīng)認真填寫旁站記錄表，承包單位應(yīng)對旁站記錄予以確認。旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師或者總監(jiān)依法行使有關(guān)簽字權(quán)的重要依據(jù)。

16.1存在問題  （1）旁站監(jiān)理方案的內(nèi)容不完整。（2）旁站監(jiān)理方案的程序不恰當。大部分項目的監(jiān)理方案均報送了建設(shè)單位，但存在沒有報送施工單位和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的錯誤現(xiàn)象。（3）關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序旁站沒有得到落實，沒能按旁站方案的規(guī)定實施旁站。大部分工程只對混凝土的澆筑實施了旁站監(jiān)理，而對土方回填、卷材防水層細部構(gòu)造處理、梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)安裝等未實施旁站監(jiān)理。（4）旁站監(jiān)理記錄不夠全面，內(nèi)容不夠具體，程序不夠規(guī)范，不能真實、及時、準確、全面反映關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工的具體情況。如有的項目在監(jiān)理情況欄中只填寫“監(jiān)理實施全過程旁站”的簡單字樣，無具體情況的詳細記錄。（5）旁站過程中發(fā)現(xiàn)的問題，處理意見不明確，無整改結(jié)論，各方對旁站記錄簽字確認手續(xù)不齊。

16.2整改對策  （1）在編制監(jiān)理規(guī)劃時，總監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理人員制定旁站監(jiān)理方案，其內(nèi)容主要包括旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序、目標、要求以及旁站監(jiān)理人員的職責等。旁站方案應(yīng)同時送建設(shè)單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設(shè)行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)各一份。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)嚴格按照旁站方案要求的內(nèi)容實施旁站，不得遺漏關(guān)鍵部位或工序。（3）旁站監(jiān)理人員應(yīng)及時進行旁站，填寫旁站監(jiān)理記錄，旁站監(jiān)理記錄應(yīng)填寫旁站的日期及氣候、旁站的部位或工序、旁站監(jiān)理的開始與結(jié)束時間、整個施工情況、監(jiān)理的具體工作情況、發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、監(jiān)理的處理意見和處理結(jié)果等內(nèi)容。（4）旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員應(yīng)在旁站記錄上簽字確認，未經(jīng)雙方簽字確認的，不得進行下道工序的施工。（5）總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)定期對旁站記錄進行審閱，從中掌握關(guān)鍵部位或工序的有關(guān)情況，針對出現(xiàn)的問題，分析原因，制定措施，總結(jié)經(jīng)驗。

17工程竣工報驗單和工程質(zhì)量評估報告  工程竣工報驗單為承包單位已按工程施工合同約定、完成設(shè)計文件所要求的施工內(nèi)容后，向項目監(jiān)理機構(gòu)提出工程竣工驗收的用表。工程質(zhì)量評估報告為在由項目監(jiān)理機構(gòu)審查承包單位報送的竣工資料，組織有關(guān)單位對工程質(zhì)量進行預(yù)驗收，并在承包單位對預(yù)驗收發(fā)現(xiàn)問題整改合格，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單的基礎(chǔ)上提出的工程質(zhì)量評估報告。

17.1存在問題  （1）承包單位提供的工程竣工資料不完整。（2）質(zhì)量評估報告的內(nèi)容不齊全，結(jié)論不明確，數(shù)據(jù)分析少，文字欠簡練。（3）評估報告審核簽字手續(xù)不正確。

17.2整改對策  （1）單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應(yīng)在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構(gòu)，申請竣工驗收。（2）總監(jiān)應(yīng)組織有關(guān)單位對竣工資料及各專業(yè)工程的質(zhì)量進行全面檢查，對檢查出的問題，應(yīng)督促承包單位及時整改，合格后，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單，并向建設(shè)單位提出質(zhì)量評估報告，完成竣工預(yù)驗收。（3）質(zhì)量評估報告應(yīng)包括工程的概況和特征，監(jiān)理質(zhì)量控制依據(jù)、措施及經(jīng)過，工程預(yù)驗收經(jīng)過，工程預(yù)驗收監(jiān)理結(jié)論，工程質(zhì)量驗收及控制資料檢查記錄，預(yù)驗收遺留的整改問題、商定解決的辦法及整改復(fù)查結(jié)果，預(yù)驗收小組成員名單及分工等幾個方面。（4）在建設(shè)工程監(jiān)理過程中，對分部（子分部）工程、重要的分項工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時編制相應(yīng)工程的質(zhì)量評估報告。（5）評估報告應(yīng)客觀、公正地描述整個施工過程和監(jiān)理監(jiān)控情況，正確地表述工程預(yù)驗收參與單位各方對工程質(zhì)量提出的意見和作出的評價，如實反映工程的質(zhì)量狀況，監(jiān)理評估意見應(yīng)明確。（6）工程質(zhì)量評估報告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)和監(jiān)理單位技術(shù)負責人審核簽字。

18工地例會會議紀要  工地例會是履約各方溝通情況，交流信息、協(xié)調(diào)處理、研究解決合同履行中存在的各方面問題的主要協(xié)調(diào)方式。會議紀要應(yīng)由項目監(jiān)理機構(gòu)負責起草整理，并經(jīng)與會各方代表會簽。

18.1存在問題  （1）格式不規(guī)范。把與會各方的發(fā)言如實記錄在案，重點不突出，條理不清晰，形同流水帳，把紀要寫成了記錄。（2）內(nèi)容不全，真實性不夠，編寫不及時。（3）有的紀要雖然提出的問題較多，但對解決問題的措施要求不具體，期限不明確，責任不清，不便于追溯。（4）個別會議紀要語言零亂，內(nèi)容空洞無物。

18.2整改對策  （1）會議紀要的內(nèi)容應(yīng)包括：會議時間、地點；組織單位、主持人；出席單位、出席人員；會議議題；會議主要內(nèi)容、決議事項及其負責落實單位、負責人和時限等，具體可按進度、質(zhì)量、安全文明、造價、其他等方面分類列出。（2）紀要應(yīng)把與會各方發(fā)言表述的意見或建議，通過會議討論、協(xié)商達成共識，并形成會議決議事項，逐條整理、落實并以決議形式印發(fā)與會各方。（3）例會上意見不一致的重大問題，應(yīng)將各方的主要觀點，特別上相互對立的意見記入“其他事項”中。（4）會議紀要的內(nèi)容應(yīng)準確如實，簡明扼要，經(jīng)總監(jiān)審閱，與會各方代表簽認，紀要整理、簽發(fā)要及時。

19監(jiān)理工作總結(jié)  監(jiān)理工作總結(jié)為工程項目全部完成后，由總監(jiān)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師全面、真實地對監(jiān)理服務(wù)過程進行總結(jié)，以正確認識與評價監(jiān)理工作成效，把取得的工作成績向建設(shè)單位作認真詳細地匯報，讓其了解監(jiān)理實施過程以來監(jiān)理工程的質(zhì)量和效果，為工程竣工驗收劃上圓滿句號。

19.1存在問題  （1）監(jiān)理工作總結(jié)的內(nèi)容不齊全、不規(guī)范。（2）監(jiān)理用語不簡潔，缺少圖象、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。（3）編寫不及時。

19.2整改對策  （1）施工階段監(jiān)理工作結(jié)束時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時向建設(shè)單位提交監(jiān)理工作總結(jié)，總結(jié)的內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：工程概況；監(jiān)理組織機構(gòu)、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設(shè)施；監(jiān)理合同履行情況（包括目標控制情況、委托監(jiān)理合同糾紛的處理情況）；監(jiān)理工作成效（包括目標完成情況、合理化建議產(chǎn)生的實際效果情況）；施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議（該內(nèi)容為總結(jié)的重點，主要內(nèi)容有質(zhì)量問題、質(zhì)量事故、合同爭議、違約、索賠等處理情況）；工程照片。（2）總結(jié)用詞要準確、明了、簡潔、通順，盡量使用專業(yè)語言，要合理利用圖象、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。（3）報送監(jiān)理工作總結(jié)，須有項目總監(jiān)、以及相應(yīng)的審核人和批準人(一般為監(jiān)理單位法定代表人)簽字，并加蓋監(jiān)理單位公章后，由項目總監(jiān)報送建設(shè)單位。